OE8 Regulatory and Compliance
فرآیند شناسایی، جمع‌آوری و ارزیابی الزامات انطباق قانونی (regulatory compliance) و یکپارچه‌سازی آن‌ها در فرآیندهای استاندارد زنجیره تأمین، سیاست‌ها و قوانین کسب‌وکار است. این فرآیند همچنین شامل مدیریت انطباق داوطلبانه با استانداردها و گواهینامه‌ها می‌شود. انطباق قانونی (Regulatory compliance) اصطلاحی است که عموماً برای توصیف پایبندی یک سازمان به قوانین، مقررات و الزامات مرتبط با کسب‌وکار و فرآیندهای آن به کار می‌رود. این قوانین، مقررات و الزامات می‌توانند مربوط به مدیریت مواد خطرناک، واردات و صادرات، نیروی کار، مجوزها، مالیات و موارد دیگر باشند. سازمان‌ها باید فرآیندها و سیاست‌هایی داشته باشند تا انطباق قانونی را تضمین کنند. اغلب سازمان‌ها فراتر از الزامات قانونی می‌روند و به‌صورت داوطلبانه با استانداردهایی مانند استانداردهای ISO انطباق پیدا می‌کنند یا گواهینامه‌های داوطلبانه‌ای مانند گواهینامه Rainforest Alliance یا Sustainable Forestry Initiative را برای دلایل استراتژیک کسب می‌کنند. یکی از اجزای کلیدی تضمین انطباق قانونی و داوطلبانه، برقراری سیاست‌ها، قوانین کسب‌وکار و فرآیندهایی است که الزامات قانونی و مقرراتی را برآورده کنند. این فرآیند شامل اطمینان از آگاهی کارکنان و اتخاذ گام‌هایی برای انطباق با قوانین، مقررات و استانداردهای مربوطه، و همچنین حفظ داده‌ها یا سوابق لازم برای اثبات انطباق است.
۳ زیردامنه تخصصی
۱۲ بازیگر اصلی
۲۴ فرآیند کلیدی
flowchart TB classDef activity fill:#AFDAFD,stroke:#6c8ebf,stroke-width:2px,color:#000880 classDef doc fill:#0565b3,stroke:#6c8ebf,stroke-width:2px,color:#ffffff 181@{ label: " OE8.1 تعیین الزامات نظارتی و انطباق قابل اعمال بر کسب‌وکار و الزامات انطباق آتی "} class 181 activity 182@{ label: " OE8.2 نظارت بر محیط نظارتی "} class 182 activity 183@{ label: " OE8.3 ارزیابی تاثیر نظارتی "} class 183 activity 184@{ label: " Oe8.4 شناسایی کمبودها و شکاف‌ها در مقابل مقررات جدید/پیش‌بینی شده "} class 184 activity 185@{ label: " OE8.5 تعریف درمان "} class 185 activity 186@{ label: " OE8.6 راستی‌آزمایی موثر بودن اقدامات درمانی "} class 186 activity 187@{ label: " OE8.7 انتشار و پذیرش درمان "} class 187 activity 108@{ shape: doc, label: "تأثیر مقررات"} class 108 doc 371@{ shape: doc, label: "دستورالعمل‌های نظارتی"} class 371 doc 381@{ shape: doc, label: "درخواست انتشار قانون کسب‌وکار"} class 381 doc 383@{ shape: doc, label: "درخواست بایگانی قانون کسب‌وکار"} class 383 doc 480@{ shape: doc, label: "الزامات نظارتی مرتبط"} class 480 doc 481@{ shape: doc, label: "تاثیرات نظارتی مرتبط"} class 481 doc 483@{ shape: doc, label: "مقررات جدید"} class 483 doc 484@{ shape: doc, label: "به‌روزرسانی نظارتی"} class 484 doc 485@{ shape: doc, label: "تغییر نظارتی قابل اعمال"} class 485 doc 487@{ shape: doc, label: "کمبود اولویت‌بندی شده"} class 487 doc 489@{ shape: doc, label: "ثبت درمان"} class 489 doc 490@{ shape: doc, label: "درخواست مجوز، پروانه یا معافیت"} class 490 doc 491@{ shape: doc, label: "درمان تایید شده"} class 491 doc 499@{ shape: doc, label: "عنصر نظارتی/انطباق مرتبط با ESG"} class 499 doc 478@{ shape: doc, label: "اطلاعات نظارتی خارجی"} class 478 doc 479@{ shape: doc, label: "قوانین کسب‌وکار"} class 479 doc 482@{ shape: doc, label: "انتشار توسط نهاد نظارتی"} class 482 doc 486@{ shape: doc, label: "اخطار عدم انطباق"} class 486 doc 488@{ shape: doc, label: "مجوز، پروانه یا معافیت"} class 488 doc 183 --> 108 185 --> 371 187 --> 381 187 --> 383 181 --> 480 181 --> 481 182 --> 483 182 --> 484 183 --> 485 184 --> 487 186 --> 489 186 --> 490 186 --> 491 181 --> 499 478 --> 181 479 --> 181 480 --> 182 481 --> 183 482 --> 182 483 --> 183 484 --> 183 485 --> 184 486 --> 184 487 --> 185 488 --> 186 491 --> 187

OE8.1 تعیین الزامات نظارتی و انطباق قابل اعمال بر کسب‌وکار و الزامات انطباق آتی

فرآیند مرتبط با شناسایی، جمع‌آوری و ارزیابی الزامات مرتبط با انطباق مقرراتی و همچنین پیش‌بینی و برآورد تغییرات آتی مقرراتی که بر فرآیندهای زنجیره تأمین تأثیر می‌گذارند؛ از جمله تغییر در استانداردها، گواهینامه‌ها و ایجاد نهادهای نظارتی جدید. این فرآیند شامل ایجاد یک ساختار نظام‌مند برای پایش و رصد تغییرات مقررات در صنایع مختلف در سطح جهانی است تا اطمینان حاصل شود که زنجیره تأمین همواره با الزامات قانونی و نظارتی به‌روز و منطبق باقی می‌ماند.
  • شناسایی قوانین و مقررات جاری کشور (مالیات، گمرک، کار)
  • پایش تغییرات قوانین (روزنامه رسمی، بخشنامه‌ها)
  • شناسایی استانداردهای اجباری (ISIRI)
  • بررسی الزامات بین‌المللی (تحریم‌ها، کنوانسیون‌ها)
  • واحد حقوقی و امور قراردادها
  • واحد HSE
  • واحد امور بین‌الملل (برای صادرات/واردات)
  • مشاوران حقوقی

OE8.2 نظارت بر محیط نظارتی

فرآیند مرتبط با شناسایی نهادهای نظارتی، عضویت در انتشارات و اطلاعیه‌های آن‌ها، و دریافت و بازبینی این اطلاعات.
  • عضویت در خبرنامه‌های دولتی و صنفی
  • شرکت در همایش‌های تخصصی قوانین و مقررات
  • دریافت و بررسی بخشنامه‌های گمرک و وزارت صمت
  • پایش وبسایت‌های نهادهای نظارتی
  • واحد حقوقی
  • واحد بازرگانی خارجی
  • واحد HSE

OE8.3 ارزیابی تاثیر نظارتی

فرآیند مرتبط با مطالعه، تفسیر و تحقیق درباره سیاست‌ها، قوانین، مقررات و الزامات نظارتی. این فرآیند شامل تعیین این موضوع است که آیا و چگونه این الزامات مقرراتی بر زنجیره تأمین قابل اعمال هستند.
  • تحلیل تأثیر قوانین جدید بر فرآیندهای زنجیره تأمین
  • بررسی قابلیت اعمال مقررات بر کسب‌وکار
  • تفسیر قوانین و بخشنامه‌های پیچیده
  • تعیین نیاز به تغییر در فرآیندها
  • واحد حقوقی
  • مدیران عملیاتی

Oe8.4 شناسایی کمبودها و شکاف‌ها در مقابل مقررات جدید/پیش‌بینی شده

فرآیند مرتبط با شناسایی الزامات مقرراتی جاری و آتی که با استفاده از فرآیندها، قوانین کسب‌وکار و سیاست‌های موجود برآورده نمی‌شوند یا قابل برآورده شدن نیستند. این فرآیند شامل اطلاع‌رسانی وضعیت عدم انطباق به سازمان‌های تحت تأثیر است.
  • تطبیق فرآیندهای موجود با الزامات قانونی جدید
  • شناسایی موارد عدم انطباق (Non-compliance)
  • اطلاع‌رسانی شکاف‌ها به واحدهای مسئول
  • اولویت‌بندی شکاف‌ها بر اساس اهمیت
  • واحد حقوقی
  • واحد حسابرسی داخلی
  • مدیران فرآیند

OE8.5 تعریف درمان

فرآیند مرتبط با شناسایی گزینه‌های اصلاحی، انتخاب و مستندسازی فرآیندها، سیاست‌ها و قوانین کسب‌وکار، و تعیین الزامات مستندسازی برای رفع عدم انطباق.
  • شناسایی گزینه‌های اصلاحی برای رفع عدم انطباق
  • طراحی فرآیندهای جدید یا اصلاح فرآیندهای موجود
  • تدوین سیاست‌ها و قوانین کسب‌وکار جدید
  • مستندسازی اقدامات اصلاحی
  • واحد حقوقی
  • تیم‌های بهبود فرآیند

OE8.6 راستی‌آزمایی موثر بودن اقدامات درمانی

فرآیند مرتبط با تأیید راهبرد اصلاحی با نهادهای ناظر و اخذ مجوز یا گواهی انطباق با قوانین، مقررات یا الزامات آن نهادهای کنترلی.
  • ارائه مستندات به نهادهای ناظر برای تأیید
  • اخذ مجوزها و گواهی‌نامه‌های لازم
  • انجام ممیزی‌های داخلی و خارجی
  • تأیید انطباق توسط مراجع ذی‌صلاح
  • واحد حقوقی
  • نهادهای ناظر (سازمان غذا و دارو، گمرک)
  • حسابرسان خارجی

OE8.7 انتشار و پذیرش درمان

فرآیند مرتبط با تأیید و اجرای تغییرات در فرآیندها، سیاست‌ها و قوانین کسب‌وکار. این فرآیند ممکن است شامل توزیع مستندات گواهی‌نامه انطباق به سازمان‌های مرتبط در زنجیره تأمین باشد.
  • به‌روزرسانی دستورالعمل‌های کاری (SOP)
  • آموزش کارکنان در مورد رویه‌های جدید
  • توزیع گواهی‌نامه‌های انطباق در سازمان
  • اجرای فرآیندهای جدید در سراسر زنجیره
  • واحد آموزش
  • واحد مستندسازی
  • مدیران فرآیند

مصادیق در صورت وجود