OE8 Regulatory and Compliance
فرآیند شناسایی، جمعآوری و ارزیابی الزامات انطباق قانونی (regulatory compliance) و یکپارچهسازی آنها در فرآیندهای استاندارد زنجیره تأمین، سیاستها و قوانین کسبوکار است. این فرآیند همچنین شامل مدیریت انطباق داوطلبانه با استانداردها و گواهینامهها میشود.
انطباق قانونی (Regulatory compliance) اصطلاحی است که عموماً برای توصیف پایبندی یک سازمان به قوانین، مقررات و الزامات مرتبط با کسبوکار و فرآیندهای آن به کار میرود. این قوانین، مقررات و الزامات میتوانند مربوط به مدیریت مواد خطرناک، واردات و صادرات، نیروی کار، مجوزها، مالیات و موارد دیگر باشند. سازمانها باید فرآیندها و سیاستهایی داشته باشند تا انطباق قانونی را تضمین کنند. اغلب سازمانها فراتر از الزامات قانونی میروند و بهصورت داوطلبانه با استانداردهایی مانند استانداردهای ISO انطباق پیدا میکنند یا گواهینامههای داوطلبانهای مانند گواهینامه Rainforest Alliance یا Sustainable Forestry Initiative را برای دلایل استراتژیک کسب میکنند.
یکی از اجزای کلیدی تضمین انطباق قانونی و داوطلبانه، برقراری سیاستها، قوانین کسبوکار و فرآیندهایی است که الزامات قانونی و مقرراتی را برآورده کنند. این فرآیند شامل اطمینان از آگاهی کارکنان و اتخاذ گامهایی برای انطباق با قوانین، مقررات و استانداردهای مربوطه، و همچنین حفظ دادهها یا سوابق لازم برای اثبات انطباق است.
۳ زیردامنه تخصصی
۱۲ بازیگر اصلی
۲۴ فرآیند کلیدی
flowchart TB
classDef activity fill:#AFDAFD,stroke:#6c8ebf,stroke-width:2px,color:#000880
classDef doc fill:#0565b3,stroke:#6c8ebf,stroke-width:2px,color:#ffffff
181@{ label: " OE8.1 تعیین الزامات نظارتی و انطباق قابل اعمال بر کسبوکار و الزامات انطباق آتی "}
class 181 activity
182@{ label: " OE8.2 نظارت بر محیط نظارتی "}
class 182 activity
183@{ label: " OE8.3 ارزیابی تاثیر نظارتی "}
class 183 activity
184@{ label: " Oe8.4 شناسایی کمبودها و شکافها در مقابل مقررات جدید/پیشبینی شده "}
class 184 activity
185@{ label: " OE8.5 تعریف درمان "}
class 185 activity
186@{ label: " OE8.6 راستیآزمایی موثر بودن اقدامات درمانی "}
class 186 activity
187@{ label: " OE8.7 انتشار و پذیرش درمان "}
class 187 activity
108@{ shape: doc, label: "تأثیر مقررات"}
class 108 doc
371@{ shape: doc, label: "دستورالعملهای نظارتی"}
class 371 doc
381@{ shape: doc, label: "درخواست انتشار قانون کسبوکار"}
class 381 doc
383@{ shape: doc, label: "درخواست بایگانی قانون کسبوکار"}
class 383 doc
480@{ shape: doc, label: "الزامات نظارتی مرتبط"}
class 480 doc
481@{ shape: doc, label: "تاثیرات نظارتی مرتبط"}
class 481 doc
483@{ shape: doc, label: "مقررات جدید"}
class 483 doc
484@{ shape: doc, label: "بهروزرسانی نظارتی"}
class 484 doc
485@{ shape: doc, label: "تغییر نظارتی قابل اعمال"}
class 485 doc
487@{ shape: doc, label: "کمبود اولویتبندی شده"}
class 487 doc
489@{ shape: doc, label: "ثبت درمان"}
class 489 doc
490@{ shape: doc, label: "درخواست مجوز، پروانه یا معافیت"}
class 490 doc
491@{ shape: doc, label: "درمان تایید شده"}
class 491 doc
499@{ shape: doc, label: "عنصر نظارتی/انطباق مرتبط با ESG"}
class 499 doc
478@{ shape: doc, label: "اطلاعات نظارتی خارجی"}
class 478 doc
479@{ shape: doc, label: "قوانین کسبوکار"}
class 479 doc
482@{ shape: doc, label: "انتشار توسط نهاد نظارتی"}
class 482 doc
486@{ shape: doc, label: "اخطار عدم انطباق"}
class 486 doc
488@{ shape: doc, label: "مجوز، پروانه یا معافیت"}
class 488 doc
183 --> 108
185 --> 371
187 --> 381
187 --> 383
181 --> 480
181 --> 481
182 --> 483
182 --> 484
183 --> 485
184 --> 487
186 --> 489
186 --> 490
186 --> 491
181 --> 499
478 --> 181
479 --> 181
480 --> 182
481 --> 183
482 --> 182
483 --> 183
484 --> 183
485 --> 184
486 --> 184
487 --> 185
488 --> 186
491 --> 187
OE8.1 تعیین الزامات نظارتی و انطباق قابل اعمال بر کسبوکار و الزامات انطباق آتی
فرآیند مرتبط با شناسایی، جمعآوری و ارزیابی الزامات مرتبط با انطباق مقرراتی و همچنین پیشبینی و برآورد تغییرات آتی مقرراتی که بر فرآیندهای زنجیره تأمین تأثیر میگذارند؛ از جمله تغییر در استانداردها، گواهینامهها و ایجاد نهادهای نظارتی جدید.
این فرآیند شامل ایجاد یک ساختار نظاممند برای پایش و رصد تغییرات مقررات در صنایع مختلف در سطح جهانی است تا اطمینان حاصل شود که زنجیره تأمین همواره با الزامات قانونی و نظارتی بهروز و منطبق باقی میماند.
فرآیندهای مرتبط
- شناسایی قوانین و مقررات جاری کشور (مالیات، گمرک، کار)
- پایش تغییرات قوانین (روزنامه رسمی، بخشنامهها)
- شناسایی استانداردهای اجباری (ISIRI)
- بررسی الزامات بینالمللی (تحریمها، کنوانسیونها)
بازیگران
- واحد حقوقی و امور قراردادها
- واحد HSE
- واحد امور بینالملل (برای صادرات/واردات)
- مشاوران حقوقی
تحلیل
OE8.2 نظارت بر محیط نظارتی
فرآیند مرتبط با شناسایی نهادهای نظارتی، عضویت در انتشارات و اطلاعیههای آنها، و دریافت و بازبینی این اطلاعات.
فرآیندهای مرتبط
- عضویت در خبرنامههای دولتی و صنفی
- شرکت در همایشهای تخصصی قوانین و مقررات
- دریافت و بررسی بخشنامههای گمرک و وزارت صمت
- پایش وبسایتهای نهادهای نظارتی
بازیگران
- واحد حقوقی
- واحد بازرگانی خارجی
- واحد HSE
تحلیل
OE8.3 ارزیابی تاثیر نظارتی
فرآیند مرتبط با مطالعه، تفسیر و تحقیق درباره سیاستها، قوانین، مقررات و الزامات نظارتی. این فرآیند شامل تعیین این موضوع است که آیا و چگونه این الزامات مقرراتی بر زنجیره تأمین قابل اعمال هستند.
فرآیندهای مرتبط
- تحلیل تأثیر قوانین جدید بر فرآیندهای زنجیره تأمین
- بررسی قابلیت اعمال مقررات بر کسبوکار
- تفسیر قوانین و بخشنامههای پیچیده
- تعیین نیاز به تغییر در فرآیندها
بازیگران
- واحد حقوقی
- مدیران عملیاتی
تحلیل
Oe8.4 شناسایی کمبودها و شکافها در مقابل مقررات جدید/پیشبینی شده
فرآیند مرتبط با شناسایی الزامات مقرراتی جاری و آتی که با استفاده از فرآیندها، قوانین کسبوکار و سیاستهای موجود برآورده نمیشوند یا قابل برآورده شدن نیستند. این فرآیند شامل اطلاعرسانی وضعیت عدم انطباق به سازمانهای تحت تأثیر است.
فرآیندهای مرتبط
- تطبیق فرآیندهای موجود با الزامات قانونی جدید
- شناسایی موارد عدم انطباق (Non-compliance)
- اطلاعرسانی شکافها به واحدهای مسئول
- اولویتبندی شکافها بر اساس اهمیت
بازیگران
- واحد حقوقی
- واحد حسابرسی داخلی
- مدیران فرآیند
تحلیل
فرآیند مرتبط با شناسایی گزینههای اصلاحی، انتخاب و مستندسازی فرآیندها، سیاستها و قوانین کسبوکار، و تعیین الزامات مستندسازی برای رفع عدم انطباق.
فرآیندهای مرتبط
- شناسایی گزینههای اصلاحی برای رفع عدم انطباق
- طراحی فرآیندهای جدید یا اصلاح فرآیندهای موجود
- تدوین سیاستها و قوانین کسبوکار جدید
- مستندسازی اقدامات اصلاحی
بازیگران
- واحد حقوقی
- تیمهای بهبود فرآیند
تحلیل
OE8.6 راستیآزمایی موثر بودن اقدامات درمانی
فرآیند مرتبط با تأیید راهبرد اصلاحی با نهادهای ناظر و اخذ مجوز یا گواهی انطباق با قوانین، مقررات یا الزامات آن نهادهای کنترلی.
فرآیندهای مرتبط
- ارائه مستندات به نهادهای ناظر برای تأیید
- اخذ مجوزها و گواهینامههای لازم
- انجام ممیزیهای داخلی و خارجی
- تأیید انطباق توسط مراجع ذیصلاح
بازیگران
- واحد حقوقی
- نهادهای ناظر (سازمان غذا و دارو، گمرک)
- حسابرسان خارجی
تحلیل
OE8.7 انتشار و پذیرش درمان
فرآیند مرتبط با تأیید و اجرای تغییرات در فرآیندها، سیاستها و قوانین کسبوکار. این فرآیند ممکن است شامل توزیع مستندات گواهینامه انطباق به سازمانهای مرتبط در زنجیره تأمین باشد.
فرآیندهای مرتبط
- بهروزرسانی دستورالعملهای کاری (SOP)
- آموزش کارکنان در مورد رویههای جدید
- توزیع گواهینامههای انطباق در سازمان
- اجرای فرآیندهای جدید در سراسر زنجیره
بازیگران
- واحد آموزش
- واحد مستندسازی
- مدیران فرآیند
تحلیل
مصادیق در صورت وجود